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券商专员掩饰工作失误 虚构函件被罚

  【澳鸟网】在最新的一份北交所《会员通讯》中,披露了一则新三板主办券商督导专员未及时办理相关业务,为弥补过失虚构函件被罚的违规案例。

  具体来看,A公司为新三板挂牌公司,计划从新三板摘牌。按照流程,需召开临时股东大会,审议并通过拟申请终止挂牌的议案,并向D券商指定的持续督导专员陈某提交股东会决议公告。

  陈某未及时办理相关信披及A公司主动摘牌申请有关事务,使A公司失去主动摘牌的时机。为掩盖工作失误,陈某向A公司提供了虚构的终止挂牌无异议的函,A公司根据此函提交了公告并予以披露。

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来源:caixin 编辑:全月

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